通政辦發〔2018〕6號   2018年1月16日

各縣（市）、區人民政府，市經濟技術開發區管委會，蘇通科技產業園區管委會，通州灣示范區管委會，市各有關部門和單位：

為貫徹落實《國務院辦公廳轉發財政部 發展改革委 人民銀行關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》（國辦發〔2015〕42號）、《江蘇省政府關于在公共服務領域推廣運用政府和社會資本合作模式的實施意見》（蘇政發〔2015〕101號）、《財政部關于在公共服務領域深入推進政府和社會資本合作工作的通知》（財金〔2016〕90號）等文件精神，大力推進政府和社會資本合作（以下簡稱PPP）工作，結合我市實際，現通知如下：

一、實施范圍

PPP模式主要適用于政府負有提供責任又適宜市場化運作的基礎設施、公共服務類項目。

優先選擇一些投資規模相對較大（原則上不低于人民幣1億元）、有一定收益、價格調整機制相對靈活、需求長期穩定、市場化程度較高、合作期限較長（一般為10～30年）的領域推進運用PPP模式，重點推進市政基礎設施領域（燃氣、供水、污水及垃圾處理、固廢處置、公共停車場庫、地下綜合管廊等）、交通領域（軌道交通、高速公路、橋梁、隧道、綜合交通樞紐等）、社會事業設施領域（醫療衛生、文化旅游、養老服務、教育培訓、體育健身、保障性安居工程、棚戶區改造等）、水利及生態環保領域（水利、資源環境和生態保護等）、農業及新型城鎮化試點項目等。在交通運輸、水利、環境保護、市政工程等特定領域需要實施特許經營的，按《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》執行。

從2018年起，凡符合上述領域和條件的新建、改建項目，經財政部門會同發改和行業主管部門進行甄別、評估論證后篩選出來的適宜采用PPP模式的建設項目，政府或其指定的有關職能部門、事業單位必須做好項目整體策劃，編制PPP模式實施方案，通過競爭機制擇優選擇合作伙伴，吸引各類社會資本參與項目的投融資、建設和運營。其中，在垃圾處理、污水處理等市場化程度較高、操作相對成熟的公共服務領域，新建項目要全面采用PPP模式。對于軌道交通、港口碼頭、綜合管廊、智慧城市、養老服務等財政給予支持的有現金流、具備運營條件的項目，應當進行PPP模式識別論證，鼓勵嘗試運用PPP模式，注重項目運營，提高公共服務質量。

經過市場測試后無法實施PPP模式的，再行考慮安排其它建設資金來源。對存量項目，爭取通過PPP模式減少地方政府性債務。

二、實施方式

新建項目優先采用建設—運營—移交（BOT）、建設—擁有—運營（BOO）等方式；存量項目可根據實際情況靈活運用各種合作方式，如：管理合同（MC）、委托運營（O&M）、改建—運營—移交（ROT）方式、轉讓—運營—移交（TOT）等。

（一）經營性項目（使用者付費）。對于具有明確的收費基礎，并且使用者付費能夠完全覆蓋投資和運營成本的項目，可通過政府授予特許經營權方式推進。

（二）準經營性項目（可行性缺口補助）。對于經營收費不足以覆蓋投資和運營成本、需政府補貼部分資金或資源的項目，通過政府授予特許經營權，在使用者付費的基礎上，疊加政府補助或直接投資參股等方式，實現投資者合理投資回報。

（三）非經營性項目（政府付費）。對于缺乏使用者付費基礎，主要依靠政府付費回收投資成本的項目，可通過政府付費，采用委托運營等方式推進。

三、實施流程

建立健全PPP項目實施制度體系，嚴格規范項目識別、準備、采購、執行、移交各環節操作流程，對項目全生命周期實施管理，保證項目實施質量，維護國家利益、社會公共利益和社會資本的合法權益。

（一）項目識別階段

1．組織項目征集。項目主管部門從新建、改建項目或存量公共資產中篩選符合條件項目，社會資本可向行業或項目主管部門推薦合作項目。

2．開展評價論證。項目主管部門應向同級財政部門提交可行性研究報告、項目產出說明、存量項目公共資產的歷史資料和初步實施方案等相關資料，明確PPP項目的實施機構、合作模式、回報方案與合作周期設計。財政部門根據初步實施方案開展物有所值評價和財政承受能力論證。當PPP項下財政支出責任達到當年一般公共預算支出10%時，不再安排新的政府付費或提供補貼PPP項目。

3．辦理入庫手續。財政部門會同發改等部門結合政府年度投資計劃，對通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，提出可以采用PPP模式的建議，報同級政府審定。市級國有公司、市主管部門PPP項目由市財政會同市發改部門管理，各區財政部門負責本區域轄區級PPP項目管理，經同級政府審批后報市財政部門，納入市PPP項目儲備庫，并辦理入省PPP項目庫手續。項目庫實行動態調整機制。

4．招選咨詢機構。項目主管部門牽頭，會同財政部門從省財政廳PPP咨詢機構庫中選擇不低于3家進行約談，組織專家組，運用綜合評分法比選，優先選擇實力雄厚、業績好、信譽高、社會認可度高的咨詢機構。

（二）項目準備階段

1．編制實施方案。項目主管部門委托專業咨詢機構開展PPP項目論證及實施方案編制工作，項目實施方案包括項目基本情況、風險分配框架、運作方式、交易結構、合同體系、監管架構、采購方式、產出標準和績效指標以及應當明確的其他事項。

2．設定核心指標。根據政府方參股不控股原則，合理確定項目公司政府方和社會資本方股權結構；項目融資利率根據市場實際利率確定；項目合作期限一般不低于10年，最長一般不超過30年。要建立合理的投資回報機制，精準測算項目成本和資本金回報率。

3．審核實施方案。財政部門牽頭，會同發改、規劃、稅務、審計、國土、環保、國資、物價、法制辦等部門和單位按照各自職責，對實施方案進行聯合審核，重點審核項目運作模式、付費方式、資本金回報率等。項目主管部門根據審核意見完善項目實施方案后，報同級政府批準，省以上示范、試點項目還應報省財政廳審核。

（三）項目采購階段

1．開展資格預審。依托政府采購信息平臺，及時、充分向社會公布項目采購信息。項目實施機構應當按照相關法律法規規定，公開選擇PPP項目合作伙伴。通過第三方專業機構對候選合作伙伴進行市場測試，依托政府采購平臺，及時、充分向社會發布資格預審公告，綜合評估其專業資質、技術能力、管理經驗、財務實力和信用狀況等因素。

2．招選社會資本。項目實施機構會同咨詢機構科學制定招標文書，采取公開招標、競爭性磋商等采購方式招選社會資本。省以上試點項目須在省級采購平臺進行社會資本招選，市區PPP項目須在市級采購平臺進行社會資本招選。

3．簽訂項目合同。項目主管部門、項目實施機構要聯合相關部門組織法律、財務、審計、工程、金融等方面專家對項目合同文本進行審查，重點審核風險分配方案、績效考核指標、付費或補貼調整機制，并報同級政府審查批準。項目實施單位與中選社會資本方簽訂項目合同，具體內容包括項目功能、合作模式和期限、績效要求、風險分擔、評價機制、監督機制、付款方式、收益調整、退出機制、爭議解決方式、違約責任以及各方約定的其他事項，合同中不得出現承諾固定回報及政府托底等條款。不得以任何方式承諾回購社會資本方的投資本金，不得以任何方式承擔社會資本方的投資本金損失，不得以任何方式向社會資本方承諾最低收益，不得對PPP項目提供擔?；虺鼍呷魏芜€款承諾。

（四）項目執行階段

1．設立項目公司。項目合作方可以依法設立項目公司，按照建立現代企業制度要求，建立健全法人治理結構，依法經營，認真履行項目融資、建設、運營、維護等合同義務，確保公共服務供給的質量、效率和可持續性。

2．加強運行管理。社會資本或項目公司應及時開展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。項目主管部門和財政部門應做好監督管理工作，防止企業債務向政府轉移。充分依托資本市場，積極推進符合條件的PPP項目通過專項債券、資產證券化、并購重組、上市等方式實現市場化融資，更好地支持項目實施。

3．開展中期評估。項目主管部門應會同財政部門建立政府有關職能部門、服務使用者共同參與的綜合性績效評價體系，建立考核標準，每年按考核付費；每3-5年開展一次中期評估，對項目績效目標實現程度、運營管理、資金使用、公共服務質量、公眾滿意度等進行績效評價，鼓勵采取第三方評價方式，評價結果依法對外公開，接受社會監督，并作為費價標準和財政補貼調整的依據。

（五）項目移交階段

1．實施項目移交。合作期滿后要嚴格按照合同約定，及時組織移交資產的性能測試、資產評估、資產交割和登記入賬、財務報告等工作，規范做好項目移交。項目實施期間，社會投資主體出現重大違約，或發生重大不可抗力等事項，需要政府提前回購的，合理劃分各方責任，妥善做好項目移交。

2．完成績效評價。項目移交完成后，財政部門應組織項目主管部門對項目產出、成本效益、模式運用、監管成效、可持續性、公眾滿意度等進行績效評價，并加強評價結果的運用。

四、保障機制

（一）加強組織領導。市政府成立PPP模式推進運用工作領導小組，統一協調部署全市PPP模式推廣運用工作。領導小組辦公室設在市財政局，負責市級PPP項目的管理與決策，并對各區PPP項目的實施進行指導。各地對本區域內推廣PPP模式的工作負總責，要結合本地實際出臺具體政策措施并抓好落實，并成立相應的組織領導機構。

（二）明確職責分工。財政部門牽頭負責PPP項目推進，推動建立專門協調機制，做好項目儲備、業務指導、項目規范、信息管理、宣傳培訓等工作。發改部門負責推薦、聯合評審PPP入庫項目，加快立項審批，創新政府投資體制管理，保障市政配套投入。行業主管部門是PPP項目主要發起人，要結合本行業特點，積極運用PPP模式提供公共服務，篩選項目入庫并推動項目實施，在職責范圍內參與PPP項目全過程管理，依法履行監督管理職責。

（三）加強政策扶持。積極探索財政資金撬動社會資金和金融資本參與PPP項目的有效方式，通過以獎代補等措施，引導和鼓勵地方融資平臺存量項目轉型為PPP項目。統籌運用公共服務領域各類建設專項資金，綜合采取資本金注入、財政獎勵、運營補貼、投資補貼、融資費用補貼等多種方式，優先落實對采取PPP模式項目的支持。鼓勵金融機構探索適合PPP特點的信貸產品和貸款模式，為PPP項目在授信額度、質押貸款等方面提供融資服務。依法依規實行多樣化土地供應，保障PPP項目建設用地。

（四）提升專業能力。財政、發改等部門要根據國家和省有關政策和我市的實際案例，開展政策宣傳和業務培訓。建立市級PPP咨詢專家庫，有效發揮專業咨詢機構在PPP項目評估論證、方案設計、資產評估、財務測算、法律界定、合同管理等方面的積極作用，增強項目決策科學性和管理專業性。政府部門及相關機構應立足工作實際需要，鼓勵各類市場主體加大人才培訓力度，加快形成政府部門、高校、企業、專業咨詢機構聯合培養人才的機制，建設一支高素質的專業人才隊伍，提高項目組織實施能力和監督管理水平。

在基礎設施和公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式，是深化經濟體制改革、加快轉變政府職能、提高財政資金效益、創新投融資機制、保障和改善民生的一項重要工作，事關人民群眾切身利益。各縣（市、區）、各部門（單位）要統一思想行動，加強協調配合，精心組織實施，共同抓好落實。市財政局要強化統籌協調，會同有關部門對本意見落實情況進行督查和跟蹤分析，重大事項及時向市政府報告。

南通市政府和社會資本合作（PPP）工作領導小組成員名單及相關工作職責

為認真貫徹落實國家、省相關文件精神，切實加強對PPP工作的組織領導，加快推進PPP模式在我市基礎設施和公用服務領域的運用，拓展投融資途徑，提高供給能力和效率，經市政府同意，決定成立南通市PPP工作領導小組。

一、領導小組成員名單

組  長：單曉鳴  市委常委、市政府常務副市長、市行政學院院長

副組長：趙聞斌  市政府副市長、市工商聯（總商會）主席（會長）

徐新民  市政府副市長

陸衛東  市政府副市長

吳永宏  市政府副市長

朱  晉  市政府黨組成員

成  員：陳  俊  市政府秘書長

景  安  市政府副秘書長

邵懷德  市政府副秘書長、市海洋與漁業局局長

尹建勇  市發展和改革委員會主任

王  凱  市經濟和信息化委員會主任

郭毅浩  市教育局局長、市委教育工委書記

王國平  市民政局局長、市老齡委辦主任

黃林華  市財政局局長

魏欽穩  市國土資源局局長

孫立新  市環境保護局局長

王開亮  市城鄉建設局局長

何  峰  市城市管理局局長、市城市管理行政執法局局長

劉  洪  市住房保障和房產管理局局長

周建飛  市交通運輸局局長、市港口管理局局長

朱進華  市農業委員會主任

司祝建  市水利局局長

李  玲  市商務局局長

徐國祥  市文化廣電新聞出版局局長

陳冬梅  市衛生和計劃生育委員會主任

楊  建  市體育局局長、市體育總會主席

顧宗瑜  市審計局局長

葛錦坤  市旅游局局長

陸雪松  市政府國有資產監督管理委員會主任

殷  蓓  市政府法制辦公室主任

施學雷  市行政審批局（政務服務中心）局長（主任），致公黨南通市委主委

張乃華  市政府金融工作辦公室主任、市發展和改革委員會副主任

李丹瑾  人行南通市中心支行行長、外匯管理局南通市中心支局局長

朱明韜  南通銀監分局局長

領導小組辦公室設在市財政局，黃林華同志兼任辦公室主任。

根據工作需要，市級PPP項目可分別成立工作小組，由分管副市長任組長，項目主管部門主要負責同志任副組長，相關部門負責同志為成員，負責做好各具體項目PPP方案制訂、協調推進等工作。

二、相關工作職責

（一）PPP工作領導小組主要工作職責

負責統籌協調全市PPP工作，組織擬訂重要政策措施，指導各地區、各部門推進PPP工作，研究解決PPP工作中的重點難點問題，督促檢查、審核重要事項落實情況。

（二）PPP工作領導小組辦公室工作職責

承擔市PPP工作領導小組日常工作，定期向市PPP工作領導小組報告市級PPP工作開展情況；負責統籌推進市級PPP工作，具體負責PPP政策制定、市級項目篩選入庫、計劃編制、項目評審，指導和全面推廣應用PPP模式；提出PPP項目財政安排資金規模及年度實施計劃，負責PPP項目物有所值和財政承受能力評估，建立完善項目庫和專家咨詢庫；負責合同管理、執行監督和績效評價。負責對接爭取上級PPP政策和各項資金支持；做好項目規范推進、信息管理、宣傳培訓等工作。       

（三）各成員單位主要職責

市發改委：牽頭負責傳統基礎設施領域PPP項目的征集、篩選工作，重點研究推進運用PPP盤活存量資產項目；負責聯合評審PPP入庫項目，依法依規履行投資管理程序。

市各行業主管部門：作為政府授權的項目實施機構，對PPP項目從前期評估論證到實施方案編制、項目合同簽訂、項目組織實施、質量績效監督評價以及合作期滿移交等全過程負責。項目識別階段，負責從本部門項目中遴選潛在PPP項目，并積極申報入庫，牽頭開展PPP項目前期準備和實施方案編制工作；項目準備階段，協助市PPP管理辦公室完成相關評審工作；項目采購階段，依據相關法律法規組織項目談判或者磋商事宜，并選擇社會資本后實施項目采購工作；項目執行階段，根據績效考評標準做好項目運營的績效考評和監管，建立PPP項目政府支付臺賬；項目移交階段，項目運營期結束時按照項目合同約定，組織項目公司做好項目移交等工作。

市國土資源局：負責研究多樣化土地供應，保障PPP項目建設用地需求。

市審計局：負責對PPP項目實施跟蹤審計，負責PPP項目建設和運營的經濟效益監督審計。

市國資委：負責市屬國有平臺公司作為政府方出資代表參與PPP的相關工作指導、監管。

市政府法制辦：負責市政府推廣運用PPP模式相關行政規范性文件、PPP項目合同的合法性審查工作。對PPP項目合同執行提供業務指導；參與重大PPP項目合同的談判當中的法律事務。

市行政審批局：負責依法依規履行項目投資管理程序。

市政府金融辦、人行南通中心支行、南通銀監分局：負責協調金融機構依法依規為PPP項目提供綜合金融服務；協調金融機構與社會資本組成聯合體參與PPP項目等方式，支持PPP項目推廣運用，參與PPP項目的策劃、融資、建設和運營等有關工作。

各縣（市）、區人民政府（管委會）參照建立健全PPP工作領導小組。